本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
廣東甘化科工股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）于2020年12月22日召開(kāi)第九屆董事會(huì)第三十五次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》，擬改聘容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“容誠(chéng)事務(wù)所”）為公司2020年度審計(jì)機(jī)構(gòu)。獨(dú)立董事發(fā)表了事前認(rèn)可意見(jiàn)及同意的獨(dú)立意見(jiàn)。
本次改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所事項(xiàng)尚需提交公司股東大會(huì)審議，并自公司股東大會(huì)審議通過(guò)之日起生效。現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：
一、擬改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所事項(xiàng)的情況說(shuō)明
公司原聘請(qǐng)的廣東正中珠江會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“正中珠江”）為公司提供審計(jì)服務(wù)，在執(zhí)業(yè)過(guò)程中堅(jiān)持獨(dú)立審計(jì)原則，客觀、公正、公允地反映公司財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果和現(xiàn)金流情況，切實(shí)履行了審計(jì)機(jī)構(gòu)的職責(zé)，從專(zhuān)業(yè)角度維護(hù)了公司及股東的合法權(quán)益。為適應(yīng)公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要，公司不再續(xù)聘正中珠江擔(dān)任公司審計(jì)機(jī)構(gòu)。公司已就不再續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所事項(xiàng)與正中珠江進(jìn)行了事先溝通，正中珠江知悉本事項(xiàng)并確認(rèn)無(wú)異議，公司對(duì)正中珠江在擔(dān)任公司審計(jì)機(jī)構(gòu)期間為公司提供的審計(jì)服務(wù)工作表示誠(chéng)摯的感謝。
容誠(chéng)事務(wù)所實(shí)行一體化管理，建立了較為完善的質(zhì)量控制體系，長(zhǎng)期從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，審計(jì)人員具有較強(qiáng)的專(zhuān)業(yè)勝任能力；容誠(chéng)事務(wù)所自成立以來(lái)未受到任何刑事處罰、行政處罰，已購(gòu)買(mǎi)職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)，具有較強(qiáng)的投資者保護(hù)能力。因此，基于公司現(xiàn)實(shí)情況和未來(lái)發(fā)展的需要，經(jīng)了解、征詢(xún)并充分考慮、審慎決策，以及公司第九屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)建議，公司擬改聘容誠(chéng)事務(wù)所為公司2020年度審計(jì)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司2020年度財(cái)務(wù)審計(jì)及內(nèi)部控制審計(jì)業(yè)務(wù)，聘用期一年，并授權(quán)公司經(jīng)營(yíng)層根據(jù)實(shí)際業(yè)務(wù)情況和市場(chǎng)行情決定其工作報(bào)酬。
至本公告披露日，前后任會(huì)計(jì)師事務(wù)所已按相關(guān)規(guī)定做好溝通工作。
二、擬改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的基本信息
（一）機(jī)構(gòu)信息
1、機(jī)構(gòu)名稱(chēng)：容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
2、機(jī)構(gòu)性質(zhì)：特殊普通合伙企業(yè)
3、歷史沿革：由原華普天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）更名而來(lái)，初始成立于1988年8月，2013年12月10日改制為特殊普通合伙企業(yè)。
4、注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)阜成門(mén)外大街22號(hào)1幢外經(jīng)貿(mào)大廈901-22至901-26。
5、業(yè)務(wù)資質(zhì)：是國(guó)內(nèi)最早獲準(zhǔn)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所之一，長(zhǎng)期從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，是全球知名會(huì)計(jì)網(wǎng)絡(luò)RSM國(guó)際在中國(guó)內(nèi)地的唯一成員所。
6、投資者保護(hù)能力：容誠(chéng)事務(wù)所已購(gòu)買(mǎi)職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)累計(jì)責(zé)任限額5億元，建立了較為完善的質(zhì)量控制體系，從未受到任何刑事處罰、行政處罰，具有較強(qiáng)的投資者保護(hù)能力。
7、分支機(jī)構(gòu)信息：容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）廣州分所，成立于2019年7月23日，注冊(cè)地址為廣州市南沙區(qū)豐澤東路106號(hào)（自編1號(hào)樓）X1301-D9789(集群注冊(cè)） （JM），執(zhí)業(yè)人員具有多年從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的經(jīng)驗(yàn)。
（二）人員信息
截至2019年12月31日，容誠(chéng)事務(wù)所共有員工3,051人。其中，合伙人106人，注冊(cè)會(huì)計(jì)師860人，首席合伙人肖厚發(fā)；全所共有2,800余人從事過(guò)證券服務(wù)業(yè)務(wù)，從事過(guò)證券服務(wù)業(yè)務(wù)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師770余人。
項(xiàng)目合伙人、擬簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師：姚靜，1999年起從事審計(jì)工作，從事證券業(yè)務(wù)審計(jì)超過(guò)20年，至今為多家上市公司提供過(guò)IPO申報(bào)審計(jì)、上市公司年報(bào)審計(jì)和重大資產(chǎn)重組審計(jì)等證券服務(wù)。
擬簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師：陳皓淳，2008年起從事審計(jì)工作，從事證券業(yè)務(wù)審計(jì)13年，至今為多家上市公司提供過(guò)IPO申報(bào)審計(jì)、上市公司年報(bào)審計(jì)和重大資產(chǎn)重組審計(jì)等證券服務(wù)。
（三）業(yè)務(wù)信息
容誠(chéng)事務(wù)所2019年度總收入共計(jì)105,772.1萬(wàn)元，其中，審計(jì)業(yè)務(wù)收入69,691.54萬(wàn)元，證券業(yè)務(wù)收入45,557.89萬(wàn)元；為210家上市公司提供2019年度財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)服務(wù)，客戶(hù)主要集中在制造業(yè)（包括但不限于汽車(chē)及零部件制造、化學(xué)原料和化學(xué)制品、電氣機(jī)械和器材、通信和其他電子設(shè)備、專(zhuān)用設(shè)備、有色金屬冶煉和壓延加工業(yè)、服裝、家具、食品飲料）及礦產(chǎn)資源、建筑及工程地產(chǎn)、軟件和信息技術(shù)、批發(fā)和零售、交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè)、文體娛樂(lè)、金融證券等多個(gè)行業(yè)。對(duì)于本公司所在行業(yè)，該所及審計(jì)人員擁有豐富的審計(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。
（四）執(zhí)業(yè)信息
容誠(chéng)事務(wù)所及從業(yè)人員不存在違反《中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師職業(yè)道德守則》對(duì)獨(dú)立性要求的情形。
項(xiàng)目合伙人、項(xiàng)目質(zhì)量控制復(fù)核人、擬簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師均為從業(yè)經(jīng)歷豐富、具有相應(yīng)資質(zhì)并長(zhǎng)期從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人士，具備相應(yīng)專(zhuān)業(yè)勝任能力。
（五）誠(chéng)信記錄
近3年內(nèi)，擬簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師姚靜共收到1份行政監(jiān)管措施（警示函），即2019年8月26日，收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(shū)【2019】66號(hào)。除此之外，容誠(chéng)事務(wù)所及簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師未受到任何刑事處罰、行政處罰、行政監(jiān)管措施和自律監(jiān)管措施。（根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，前述行政監(jiān)管措施不影響容誠(chéng)事務(wù)所及簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師繼續(xù)承接或執(zhí)行證券服務(wù)業(yè)務(wù)和其他業(yè)務(wù)）
三、擬改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所履行的程序
1、審計(jì)委員會(huì)履職情況
公司第九屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)對(duì)容誠(chéng)事務(wù)所的獨(dú)立性、專(zhuān)業(yè)勝任能力、投資者保護(hù)能力和誠(chéng)信狀況等進(jìn)行了充分了解和審查，認(rèn)為容誠(chéng)事務(wù)所具備證券、期貨從業(yè)執(zhí)業(yè)資格，專(zhuān)業(yè)能力和資質(zhì)能夠?yàn)楣咎峁┱鎸?shí)公允的審計(jì)服務(wù)，滿(mǎn)足公司審計(jì)工作的要求,同意向董事會(huì)提議改聘容誠(chéng)事務(wù)所為公司2020年度財(cái)務(wù)報(bào)告和內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)。
2、獨(dú)立董事的事前認(rèn)可情況和獨(dú)立意見(jiàn)
公司獨(dú)立董事就改 聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所事項(xiàng)發(fā)表事前認(rèn)可意見(jiàn)如下：
經(jīng)審閱相關(guān)議案材料，我們認(rèn)為容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）所具有證券、期貨等相關(guān)業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格，具備多年為上市公司提供審計(jì)服務(wù)的經(jīng)驗(yàn)與能力，能夠?yàn)楣咎峁┱鎸?shí)、公允的審計(jì)服務(wù)，滿(mǎn)足公司2020年度審計(jì)工作的要求。公司本次擬改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所事項(xiàng)符合公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要，符合相關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，不存在損害公司及全體股東利益的情況，因此，我們對(duì)于本次公司改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的事項(xiàng)予以認(rèn)可并同意將該事項(xiàng)提交公司第九屆董事會(huì)第三十五次會(huì)議審議。
公司獨(dú)立董事就改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)如下：
經(jīng)核查，容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“容誠(chéng)事務(wù)所”）具有證券、期貨等相關(guān)業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格，具備為上市公司提供審計(jì)服務(wù)的經(jīng)驗(yàn)與能力，有利于保障或提高上市公司審計(jì)工作的質(zhì)量，有利于保護(hù)上市公司及其他股東利益、尤其是中小股東利益。擬改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所具備足夠的獨(dú)立性、專(zhuān)業(yè)勝任能力、投資者保護(hù)能力，審議程序符合相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。因此，我們同意公司改聘容誠(chéng)事務(wù)所擔(dān)任公司2020年度財(cái)務(wù)審計(jì)及內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)，并同意提交公司股東大會(huì)審議。
3、董事會(huì)審議情況
公司于2020年12月22日召開(kāi)第九屆董事會(huì)第三十五次會(huì)議，以6票同意，0票棄權(quán)，0票反對(duì)審議通過(guò)了《關(guān)于改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》，同意改聘容誠(chéng)事務(wù)所為公司2020年度審計(jì)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司2020年度財(cái)務(wù)審計(jì)及內(nèi)部控制審計(jì)業(yè)務(wù)，聘用期一年，并授權(quán)公司經(jīng)營(yíng)層根據(jù)實(shí)際業(yè)務(wù)情況和市場(chǎng)行情決定其工作報(bào)酬。本次改聘審計(jì)機(jī)構(gòu)事項(xiàng)尚需提交公司股東大會(huì)審議。
四、報(bào)備文件
1、公司第九屆董事會(huì)第三十五次會(huì)議決議；
2、公司第九屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)2020年第四次會(huì)議決議；
3、 公司獨(dú)立董事關(guān)于公司改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的事前認(rèn)可意見(jiàn)及關(guān)于公司改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的獨(dú)立意見(jiàn)；
4、前任會(huì)計(jì)師事務(wù)所書(shū)面陳述意見(jiàn)；
5、擬聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所營(yíng)業(yè)執(zhí)業(yè)證照，主要負(fù)責(zé)人和監(jiān)管業(yè)務(wù)聯(lián)系人信息和聯(lián)系方式，擬負(fù)責(zé)具體審計(jì)業(yè)務(wù)的簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師身份證件、執(zhí)業(yè)證照和聯(lián)系方式。
特此公告。
廣東甘化科工股份有限公司董事會(huì)
二〇二〇年十二月二十三日
