一、募集資金的基本情況
江門甘蔗化工廠（集團(tuán)）股份有限公司經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會“證監(jiān)許可 [2012]1584號”文核準(zhǔn)，采用非公開發(fā)行股票方式，向德力西集團(tuán)有限公司非公開發(fā)行人民幣普通股A 股12,000萬股，每股發(fā)行價(jià)6.78元，募集資金總額為人民幣81,360萬元，扣除發(fā)行費(fèi)用人民幣1,933.01萬元，實(shí)際募集資金凈額為人民幣79,426.99萬元。截止2013年4月22日，公司上述發(fā)行募集的資金全部到位，廣東正中珠江會計(jì)師事務(wù)所有限公司于2013年4月23日對發(fā)行人非公開發(fā)行股票的資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并出具廣會所驗(yàn)字[2013]第12005530098號《驗(yàn)資報(bào)告》。
公司此次募集資金計(jì)劃用于LED外延片生產(chǎn)項(xiàng)目及酵母生物工程技改擴(kuò)建項(xiàng)目。其中，LED外延片生產(chǎn)項(xiàng)目計(jì)劃總投資83,590萬元，使用募集資金投入60,000萬元；酵母生物工程技改擴(kuò)建項(xiàng)目計(jì)劃總投資24,200萬元，使用募集資金投入19,000萬元。
由于酵母生物工程技改擴(kuò)建項(xiàng)目的實(shí)施主體公司全資子公司廣東江門生物技術(shù)開發(fā)中心有限公司（以下簡稱“生物中心”）已于2018年5月末停止生產(chǎn)，酵母生物工程技改擴(kuò)建項(xiàng)目已不具備繼續(xù)實(shí)施條件。經(jīng)公司2018年8月24日召開的第九屆董事會第八次會議及第九屆監(jiān)事會第七次會議同意，并經(jīng)公司2018年9月10日召開的2018年第二次臨時(shí)股東大會批準(zhǔn)，將酵母生物工程技改擴(kuò)建項(xiàng)目尚未投入的募集資金14,245.36萬元變更用于收購沈陽含能金屬材料制造有限公司（以下簡稱“沈陽含能”）股權(quán)項(xiàng)目，同時(shí)將募集資金衍生收入等1,361.21萬元亦變更用于收購沈陽含能股權(quán)項(xiàng)目（實(shí)際募集資金變更額以劃轉(zhuǎn)時(shí)專戶余額為準(zhǔn)）。
二、募集資金存放和管理情況
為規(guī)范募集資金管理和使用，提高募集資金使用效率和效果，公司根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范文件的要求及公司章程、募集資金管理制度等內(nèi)部制度規(guī)定，對募集資金實(shí)行專戶存儲。公司在江門融和農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司及中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司江門蓬江支行開設(shè)了募集資金專項(xiàng)賬戶，項(xiàng)目實(shí)施主體廣東德力光電有限公司（以下簡稱德力光電）及生物中心也分別在上述銀行開設(shè)了對應(yīng)的資金使用專戶；公司及兩家項(xiàng)目實(shí)施主體分別與開戶銀行、保薦機(jī)構(gòu)簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，明確各方的權(quán)利和義務(wù)。由于德力光電已轉(zhuǎn)讓，其在江門融和農(nóng)村商業(yè)銀行營業(yè)部開設(shè)的募集資金專戶（賬號：80020000005369359）2018年起不再納入公司募集資金專戶管理。
經(jīng)公司2017年6月26日召開的第八屆董事會第二十四次會議及2018年6月27日召開的第九屆董事會第五次會議審議通過，同意公司在確保不影響募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)和募集資金正常使用的前提下，使用不超過人民幣15,000萬元的閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，使用期限自公司董事會審議通過之日起不超過12個(gè)月。在使用期限內(nèi)，資金可滾動(dòng)使用。據(jù)此，公司在相應(yīng)的銀行開設(shè)了現(xiàn)金管理專項(xiàng)賬戶，專項(xiàng)用于使用暫時(shí)閑置募集資金購買保本型理財(cái)產(chǎn)品，該專項(xiàng)賬戶不用于資金的對外支付及其他資金的存放。
募集資金專項(xiàng)賬戶開戶情況如下：
| 開戶主體 | 募資資金專戶開戶銀行 | 專戶賬號 | 賬戶類型 | 專戶用途 |
| 廣東甘化 | 中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司江門蓬江支行 | 44-375001040013075 | 募集資金專戶 | 用于酵母生物工程技改擴(kuò)建項(xiàng)目募集資金的存儲和使用 |
| 廣東甘化 | 江門融和農(nóng)村商業(yè)銀行營業(yè)部 | 80020000005367839 | 募集資金專戶 | 用于LED外延片生產(chǎn)項(xiàng)目募集資金的存儲和使用 |
| 廣東甘化 | 江門融和農(nóng)村商業(yè)銀行營業(yè)部 | 80020000011108979 | 現(xiàn)金管理專戶 | 用于購買保本型理財(cái)產(chǎn)品 |
| 廣東甘化 | 廣東南粵銀行江門分行 | 610001230900008044 | 現(xiàn)金管理專戶 | 用于購買保本型理財(cái)產(chǎn)品 |
| 廣東甘化 | 興業(yè)銀行股份有限公司江門分行 | 398000100100513812 | 現(xiàn)金管理專戶 | 用于購買保本型理財(cái)產(chǎn)品 |
| 生物中心 | 中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司江門蓬江支行營業(yè)部 | 44-375001040013083 | 募集資金專戶 | 用于酵母生物工程技改擴(kuò)建項(xiàng)目募集資金的存儲和使用 |
公司在募集資金實(shí)際使用過程中，嚴(yán)格按照《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、公司《募集資金管理制度》及上述《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》等相關(guān)規(guī)定使用募集資金，并及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露了募集資金的存放與使用情況，不存在募集資金存放、管理和使用違規(guī)的情形。
截至2018年10月25日，上述募集資金專項(xiàng)賬戶內(nèi)的募集資金已使用完畢，同時(shí)公司已將募集資金專項(xiàng)賬戶的利息結(jié)余總計(jì)人民幣23,805.27元轉(zhuǎn)入公司一般經(jīng)營賬戶，募集資金專項(xiàng)賬戶余額為人民幣0元。
四、注銷募集資金專項(xiàng)賬戶情況
鑒于公司全部募集資金已經(jīng)使用完畢，募集資金專項(xiàng)賬戶將不再使用，為方便公司賬戶管理，公司已于2018年10月25日完成了上述募集資金專項(xiàng)賬戶的銷戶工作，該專項(xiàng)賬戶對應(yīng)的相關(guān)監(jiān)管協(xié)議也隨之終止。
特此公告。
江門甘蔗化工廠（集團(tuán)）股份有限公司董事會
二〇一八年十月二十七日